日本みらいキャピタル株式会社（以下、「当社」という。）は、以下の基本方針に基づき、マネー・ロンダリングおよびテロ資金供与（以下、「AML/CFT」という。）防止することが経営上の重要課題であると認識し、適用される関連法令等を遵守するための適切な管理態勢を整備・運用します。
当社は、AML/CFTに関する責任者をコンプライアンス担当取締役とし、対策担当としてコンプライアンス担当を定めて一元的な管理態勢を構築し、役割および責任を明確にして対策に取り組みます。
当社は、業務に内包されるAML/CFTに関するリスクをリスクベース・アプローチの考え方に基づき、国内法令等のほか、関連機関が発出する文書等にも留意のうえ、特定・評価し、そのリスクに応じた低減措置を講じるものとします。
リスクの特定・評価および提言措置については、定期的にその有効性を検証し、必要に応じて見直しを行います。
当社は、取引時確認を適時・適切に実施するよう、顧客の属性や取引の内容に適した必要な措置を実施し、適切な顧客管理を行うとともに、反社的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。
当社は、疑わしい取引に関するモニタリングを実施し、疑わしい取引を検知した際は、当局へ適時・適切に届出をいたします。
当社は、役職員に対する指導・研修等を実施し、AML/CFTの防止に関する知識を深め、AML/CFTにおける役職員等の役割に応じた専門性・適合性を有するように努めます。
以上
